洛阳高新区管委会关于进一步加快

企业上市和挂牌交易的意见（暂行）

洛开〔2014〕14号

区属各有关单位，区内各企业：

为进一步鼓励企业做大做强，推动企业进入多层次资本市场挂牌交易，特制定本意见。

一、积极培育优质上市、挂牌后备企业资源

（一）积极鼓励经营业绩优良、市场前景好的行业龙头企业上市；积极鼓励市场前景好和成长迅速的科技型中小企业挂牌。

（二）企业列为上市、挂牌后备企业的基本条件：

1.企业在高新区注册，并在高新区纳税；

2.符合国家证券监管部门关于上市、挂牌的各项要求。

（三）上市或挂牌后备企业的申报程序为：符合上述条件的企业可向高新区金融工作办公室提出申请，经对企业资格审查后，提交区管委会予以确认，被确认为后备对象的企业，可享受高新区上市或挂牌培育企业的扶持政策。

二、大力支持企业上市或挂牌

（四）重点上市或挂牌后备企业在区内投资新建符合国家产业政策的项目，经济发展、国土规划、建设环保等各有关部门要优先办理项目备案或核准手续，优先安排土地使用指标，办理土地报批手续；优先享受省、市、区各项优惠补贴政策。

（五）通过在高新区上市工作主管部门备案的、具有证券从业资格的中介机构辅导并完成改制的企业，管委会给予一次性奖励20万元；对新设立的股份公司，且与券商、中介机构签订辅导协议，正式启动上市、挂牌工作，享受整体改制企业的同等奖励；已完成上市辅导并向境内外证券管理机构提交申请文件，获得合规性初审意见的企业，管委会给予一次性奖励50万元。

（六）对实现境内外上市成功的企业，且募投资金90%以上投资于高新区的，管委会给予上市企业200万元奖励。

（七）对于计划挂牌“新三板”的企业，通过在高新区上市工作主管部门备案的、具有证券从业资格的中介机构辅导并完成改制的企业，管委会给予一次性奖励20万元；通过券商内核后，管委会一次性奖励每家企业20万元。对区内前5家挂牌“新三板”的企业，管委会一次性奖励每家企业80万元；对第6家至第10家挂牌“新三板”的企业，管委会一次性奖励每家企业70万元；对于10家之后挂牌的企业，管委会一次性奖励每家企业60万元；从“新三板”成功转板，视同在境内外成功上市，管委会按上市支持政策予以差额奖励。

（八）鼓励企业“买壳”、“借壳”上市，我区企业在异地“买壳”、“借壳”上市，募投资金投资于高新区的，视同高新区企业上市，享受同等优惠和奖励政策。

三、不断优化企业上市或挂牌的社会环境

（九）建立企业上市、企业挂牌工作长效管理机制，进一步明确目标，完善计划，有力实施。加强规范化管理，定期上报工作进度，把企业上市、挂牌工作落到实处。

（十）努力为企业提供优质服务。对被列为上市、挂牌后备的企业实行分类指导和全过程跟踪服务；鼓励证券类中介机构在高新区开展各种企业上市、挂牌培训服务；通过举办境内外企业上市、挂牌推介会，专题研讨会等形式，帮助企业掌握相关业务知识，提高企业资本运营意识和能力。

（十一）建立企业上市工作激励机制，对重视、支持企业上市工作并取得显著成效的单位和个人进行表彰和奖励。

（十二）上市、挂牌后备企业必须按照高新区上市工作的整体要求开展上市工作。对不配合管理工作的企业，不享受该政策规定的所有条款。

（十三）本意见自发布之日起实施。

2014年3月25日